粵工商市字〔2011〕81號

各地級以上市工商行政管理局，深圳市市場監(jiān)督管理局，佛山市順德區(qū)市場安全監(jiān)管局，省局直屬有關(guān)單位：

　　為貫徹落實國家工商總局《合同違法行為監(jiān)督處理辦法》（國家工商行政管理總局第51號令，以下簡稱《辦法》），規(guī)范全省合同違法行為監(jiān)督處理工作，省局制定了《規(guī)范合同違法行為監(jiān)督處理工作意見》，現(xiàn)下印發(fā)給你們，并提出以下工作要求，請認真貫徹執(zhí)行。

　　一、全面開展消費合同格式條款自查清理工作，引導(dǎo)經(jīng)營者規(guī)范自律

　　省局決定自本通知下發(fā)之日起至4月15日止，在全省范圍內(nèi)開展消費合同格式條款自查清理工作。各級工商部門要及時向轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營者發(fā)布自查清理公告，督促提供消費合同格式條款的經(jīng)營者嚴格對照《辦法》的規(guī)定，對格式條款進行自查清理，對不符合要求的格式條款及時予以糾正。同時要對轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營者的自查清理情況進行檢查，對其自查中未發(fā)現(xiàn)或未清理的不符合要求的格式條款，要及時做出行政指導(dǎo)，發(fā)出《合同違法行為行政警示書》（附件1）、《合同違法行為行政改正建議書》（附件2）。

　　二、提高認識，穩(wěn)步推進

　　加強對合同違法行為的監(jiān)督處理，是規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的重要內(nèi)容，是落實科學發(fā)展觀，建設(shè)和諧社會，促進社會公平正義的必然要求。各地要從創(chuàng)新監(jiān)管方式，落實監(jiān)管職能，推動工商轉(zhuǎn)型升級的高度出發(fā)，充分認識此項工作的重要性、必要性和緊迫性。同時，鑒于《辦法》涉及面較廣，對法律知識要求較高，執(zhí)法風險較大，本著先易后難，穩(wěn)步推進的原則，各地可先從查處利用合同欺詐、利用合同危害國家利益和社會公共利益等案件入手，總結(jié)經(jīng)驗后再逐步開展查處經(jīng)營者采用格式條款損害消費者合法權(quán)益的案件。

　　三、加強宣傳、發(fā)動社會力量廣泛參與

　　各級工商行政管理部門要加大宣傳力度，利用各種各樣的形式，廣泛深入宣傳《辦法》，營造良好的社會氛圍。有條件的地級市，可探索組建工商律師團或?qū)＜医M，發(fā)動社會力量，共同推進《辦法》的實施。

　　四、加強協(xié)調(diào)，形成監(jiān)管合力

　　各地應(yīng)加強與消委會以及相關(guān)行業(yè)協(xié)會的協(xié)調(diào)，開展合同霸王條款點評工作；加強與法院溝通，特別在查處經(jīng)營者采用格式條款損害消費者合法權(quán)益案件中，碰到重大疑難問題，應(yīng)主動聽取法院意見，爭取法院支持。

　　五、加強學習培訓(xùn)，提高隊伍素質(zhì)

　　省局正組織力量對《辦法》中具體條文進行研討，細化操作規(guī)程，并擬于今年適當時候舉辦全系統(tǒng)貫徹落實《辦法》培訓(xùn)班。各地應(yīng)加強學習培訓(xùn)，及時總結(jié)工作經(jīng)驗，不斷提高隊伍素質(zhì)。

　　各地工商行政管理部門在貫徹執(zhí)行《辦法》過程中發(fā)現(xiàn)的相關(guān)問題，請及時向省局報告。

廣東省工商行政管理局

　　二○一一年三月四日

規(guī)范合同違法行為監(jiān)督處理工作意見

　　一、合同違法行為監(jiān)督處理總體指導(dǎo)思想與基本原則

　　總體指導(dǎo)思想是：“依法行政、控制風險、慎重處理、穩(wěn)步推進”?；驹瓌t是要堅持實行查處與引導(dǎo)相結(jié)合，處罰與教育相結(jié)合。加強行政指導(dǎo)，當事人合同違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，應(yīng)當依法不予行政處罰；主動消除或者減輕危害后果的，應(yīng)當依法從輕或者減輕行政處罰；經(jīng)督促、引導(dǎo)，能夠主動改正或者及時中止合同違法行為的，可以依法從輕行政處罰。

　　二、合同違法行為案件的管轄

　　根據(jù)《辦法》的規(guī)定，合同違法行為主要分為三類：第一，以牟取非法利益為目的，用虛構(gòu)事實或者隱瞞真相等方法誘人簽訂合同的行為，即合同欺詐；第二，以賄賂、脅迫、惡意串通等手段簽訂合同，危害國家利益和社會公共利益的行為；第三，經(jīng)營者采用格式條款與消費者訂立合同，免除自身責任、加重消費者責任、排除消費者權(quán)利的行為。

　　對于以上三類合同違法行為案件，按照《工商行政管理機關(guān)行政處罰程序規(guī)定》（國家工商行政管理總局第28號令）的規(guī)定，對工商行政管理機關(guān)辦案機構(gòu)及工商所的權(quán)限做以下劃分：

　　（一）省級辦案機構(gòu)查處下列合同違法行為案件。

　　1．同一違法行為發(fā)生地涉及兩個以上地級市行政區(qū)的合同違法行為案件；

　　2．國家工商總局、省局認為應(yīng)由省局查處的重大、復(fù)雜合同違法行為案件。

　　（二）市級辦案機構(gòu)查處下列合同違法行為案件。

　　1．同一違法行為發(fā)生地涉及本市兩個以上縣級行政區(qū)的合同違法行為案件；

　　2．經(jīng)營者涉嫌利用格式條款損害消費者合法權(quán)益的合同違法行為案件，且經(jīng)營者屬于銀行、保險、電信、供電、供水、供氣、有線電視、郵政、醫(yī)療機構(gòu)、房地產(chǎn)等行業(yè)的；

　　3．省、市局認為應(yīng)由市局查處的較大、較復(fù)雜的合同違法行為案件。

　?。ㄈ┛h級辦案機構(gòu)查處下列合同違法案件。

　　1．轄區(qū)內(nèi)除省局和市局查處案件之外的合同違法行為案件；

　　2．省、市、縣認為應(yīng)由縣局查處的合同違法行為案件。

　?。ㄋ模┕ど趟耘沙鰴C關(guān)名義查辦合同違法行為案件的權(quán)限由派出機關(guān)決定，并報派出機關(guān)的上一級工商行政管理機關(guān)備案；規(guī)定應(yīng)由省級或者設(shè)區(qū)的市工商行政管理機關(guān)辦理的，不得交由工商所辦理。

　　下級工商行政管理機關(guān)認為應(yīng)當由其管轄的合同違法行為屬重大、疑難案件，或者由于特殊原因難以辦理的，可報請上一級工商行政管理機關(guān)確定管轄。

　　三、合同違法行為案件線索管理

　　工商行政管理機關(guān)通過監(jiān)督檢查或者受理投訴、申訴、舉報、其他機關(guān)移送、上級機關(guān)交辦等途徑發(fā)現(xiàn)和查處合同違法行為。工商行政管理機關(guān)內(nèi)設(shè)辦案機構(gòu)及工商所負責合同違法行為案件線索的具體核查及案件查辦工作。

　?。ㄒ唬┖贤`法行為案件線索的登記、受理。

　　各級工商行政管理機關(guān)根據(jù)各自的案源信息管理制度登記受理的合同違法案件線索應(yīng)當符合下列條件：

　　1．有明確的違法主體（即違法主體的名稱、地址等基本信息需清晰）；

　　2．有初步的涉嫌違法證據(jù)反應(yīng)相關(guān)的違法事實。

　　工商行政管理機關(guān)受理投訴、申訴、舉報經(jīng)營者涉嫌利用格式條款損害消費者合法權(quán)益的合同違法行為案件線索，還應(yīng)符合下列條件：

　　1．經(jīng)營者與消費者之間訂立了合同；

　　2．所訂立的合同是采用格式條款訂立的書面合同。

　　經(jīng)營者與消費者以數(shù)據(jù)電文形式簽訂的合同，也是書面合同。

　　（二）合同違法行為案件線索的處理。

　　合同違法案件線索按照上述辦案權(quán)限的有關(guān)規(guī)定，統(tǒng)一交由有權(quán)辦理該案的辦案機構(gòu)根據(jù)《工商行政管理機關(guān)行政處罰程序規(guī)定》在法定時限內(nèi)開展核查工作：核查后發(fā)現(xiàn)確屬本局或本所辦案權(quán)限范圍內(nèi)的，根據(jù)核查情況，決定是否立案；核查后認為不屬本局或本所辦案權(quán)限范圍內(nèi)的，應(yīng)當按照辦案權(quán)限有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)交上級、下級工商機關(guān)或其他有關(guān)機關(guān)處理；核查后認為雖屬本局或本所辦案權(quán)限范圍內(nèi)，但案情重大、疑難，或因特殊原因難以辦理的，可以報請上一級工商機關(guān)確定管轄。

　　四、在合同違法行為監(jiān)督處理工作中全面推行行政指導(dǎo)

　　各級工商行政管理機關(guān)要在合同違法行為監(jiān)督處理工作中積極實施行政指導(dǎo)，大力推廣使用合同示范文本，引導(dǎo)企業(yè)使用或者參照合同示范文本訂立合同。深入開展“守合同重信用”企業(yè)公示活動，引導(dǎo)企業(yè)規(guī)范使用合同文本，全面履行合同，建立、健全合同管理機構(gòu)，落實人員和管理制度，提高企業(yè)合同法律意識和誠信意識。對可能產(chǎn)生違法行為或違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的經(jīng)營者要進行預(yù)警、規(guī)勸指導(dǎo)。對實施違法的行業(yè)“潛規(guī)則”的相關(guān)行業(yè)企業(yè)要進行規(guī)范自律指導(dǎo)。

　　工商行政管理機關(guān)通過格式條款備案、監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)有可能產(chǎn)生合同違法行為或者經(jīng)營者提供的格式條款違反法律、法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)該發(fā)出《合同違法行為行政警示書》、《合同違法行為行政改正建議書》。對提供違反法律、法規(guī)規(guī)定的格式條款的經(jīng)營者，要通知其進行修改。經(jīng)營者在規(guī)定期限內(nèi)自行修改的，且修改后的格式條款符合法律、法規(guī)的規(guī)定，沒有造成危害后果的，應(yīng)當依法不予行政處罰。經(jīng)營者在規(guī)定期限內(nèi)拒不修改的，工商行政管理機關(guān)應(yīng)當依據(jù)《辦法》第九條、第十條、第十一條、第十二條的規(guī)定進行查處。

　　附件（1．XXX工商行政管理局（所）合同違法行為行政警示書；2．XXX工商行政管理局（所）合同違法行為行政改正建議書），此略